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招商银行副总陷内幕交易 利用企业融资获批精准潜伏

2018-08-26 11:39 作者:电商网 来源:网络整理

  8月24日晚间,证监会连发3份行政处罚决定书,对内幕交易维格娜丝(16.650, -0.06, -0.36%)股票的4名当事人进行处罚。

  与以往不同的是,此次内幕交易的当事人即不是上市公司,也不是重组方,更不是券商和会计所等中介机构,而是负责给重组项目授信融资的招商银行(27.700, 0.40, 1.47%)分行高管。

  证监会公告显示:

  一、内幕信息形成与公开过程

  2016年4月上旬,株式会社衣念世界(以下简称衣念世界)拟出售衣念时装香港有限公司(衣念香港)及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的资产和业务,寻找潜在的投资人,其中包括维格娜丝。

  2016年5月7日,维格娜丝的管理团队成员召开会议讨论收购Teenie Weenie品牌在大陆地区资产和业务的事项,会上达成一致意见确定参与该项目的竞标。

  2016年6月3日,维格娜丝发出第一轮投标书,6月7日,维格娜丝得知已进入第二轮竞标,维格娜丝联系招商银行协助做几十亿规模的融资方案。

  2016年7月4日,招商银行总行投行部、招商银行南京江宁支行与维格娜丝召开融资方案讨论会。

  2016年7月29日,衣念世界告知维格娜丝竞标成功。同日,招商银行南京分行召开对维格娜丝的授信审批会议,胡忠权参会并发表意见。

  2016年8月25日,招商银行总行审贷会审批通过维格娜丝融资方案;2016年8月29日,维格娜丝获悉招商银行总行审批通过维格娜丝融资方案。

  2016年9月3日,维格娜丝公告该收购事项。该收购事项在公开披露前,属于《证券法》规定的内幕信息。内幕信息不晚于2016年5月7日形成,公开于2016年9月3日。

  二、胡忠权内幕交易“维格娜丝”

  (一)胡忠权是证券交易内幕信息知情人

  胡忠权自2015年9月起任招商银行南京分行授信审批部副总经理,先后两次参加2016年7月29 日和8月2日针对维格娜丝的授信审批会议,并发表意见,是证券交易内幕信息知情人,知悉内幕信息时间不晚于2016年7月29日。

  (二)“胡忠权”“胡某凯”证券账户交易“维格娜丝”情况

  “胡忠权”证券账户于2010年10月13日在国信证券(8.320, 0.01, 0.12%)南京洪武路营业部开立,2016年8月18日买入“维格娜丝”7,400股,成交金额230,140元;8月25日买入“维格娜丝”6,400股,成交金额196,306元。截至2017年8月24日全部卖出,实际获利66,678.77元。

  “胡某凯”证券账户于2007年3月7日在华泰证券(15.620, 0.23, 1.49%)南京长江路证券营业部开立,“胡某凯”普通证券账户从2016年8月5日至8月18日共买入“维格娜丝”37,500股,成交金额1,145,227元,8月12日卖出“维格娜丝”17,000股,成交金额512,722元,剩余20,500股作为担保品划入“胡某凯”信用证券账户。“胡某凯”信用证券账户于2016年8月18日买入“维格娜丝”64,904股(不含普通账户划入20,500股),成交金额2,020,699元;12月22日卖出“维格娜丝”10,000股,成交金额351,301元,2017年1月5日卖出“维格娜丝”5,800股,成交金额189,606元。截止8月24日已经全部卖出,实际获利16,301.38元。

  综上,“胡忠权”、“胡某凯”证券账户实际获利82,980.15元。

  (三)“胡忠权”、“胡某凯”证券账户实际控制及操作情况

  胡某凯称其名下证券账户自开立至今均由胡忠权使用,交易决策由胡忠权做出,资金属于胡忠权。胡忠权也称胡某凯证券账户由其使用、投资决策并下单操作。

  上述证券账户通过胡忠权本人手机号码委托下单。

  (四)“胡忠权”“胡某凯”证券账户资金来源

  “胡忠权”“胡某凯”证券账户交易“维格娜丝”的资金主要来源于历史沉淀资金和卖出其他股票的资金。

  上述事实,有相关证券账户交易终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录及情况说明、交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。

  我会认为,维格娜丝拟以现金方式收购衣念香港及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的资产和业务的事项,在公开披露前,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,是《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。内幕信息不晚于2016年5月7日形成,公开于2016年9月3日。

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