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忠告证券从业人员:请勿借他人股票账户交易

2018-09-22 12:24 作者:电商网 来源:网络整理

 忠告证券从业人员:请勿借他人股票账户交易

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  忠告证券从业人员:请勿借他人股票账户交易

  ——根据真实案例,追溯过往大数据进行经济侦察

  各位证券从业同仁,你们好:

  近期证券从业人员犯案屡见不鲜,究其原因主要是内幕交易、借账户违规炒股、代客理财等等。现将一案例分享并分析。

  中国证监会行政处罚决定书(蒋政)

  〔2017〕108号

  当事人:蒋政,,男,1968年11月出生,住址:广东省深圳市福田区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对蒋政违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未要求听证,也未提交陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、蒋政证券从业情况

  蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安证券股份有限公司工作,2005年6月至2006年6月在长城证券股份有限公司任研究所副所长,2006年12月进入安信证券股份有限公司(以下简称安信证券)工作,先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职,其中2012年1月11日至2014年11月25日期间担任“安信证券—光大银行—安信理财2号积极配置集合资产管理计划”(以下简称安信理财2号)投资主办,2015年5月5日从安信证券离职。蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务(其他)的证券业执业证书,2009年5月31日取得一般证券业务的证券业执业证书,2012年12月12日取得投资主办人的证券业执业证书。

  (通过以上信息可以看出:蒋有21年的证券从业经验,且在证券公司总部累计达10余年之久。从岗位上看其应具备较强的研究和投资能力。从蒋离职时间上看,表现侦察时间已追溯至入职和离职整个周期。)

  二、蒋政控制“李某均”证券账户并进行交易

  (一)涉案账户基本情况

  李某均为蒋政的妹夫,曾先后在两家证券公司开立资金账户。(蒋仍然以较为直系的亲属账户做为管理账户)2009年9月8日,“李某均”证券账户开立于红塔证券深圳深南中路营业部,2013年4月10日销户。2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路营业部开立资金账户,开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话。

  (即使将股票账户开到其他券商处,通过中国证券登记结算公司和证券营业部查询开、销户时间、留存电话(股东卡/营业部)的工作难度并不大)

  (二)涉案账户资金往来情况

  “李某均”账户资金来源于蒋政。“李某均”国泰君安证券账户对应的三方存管银行账户为尾号为8569的建设银行账户(以下简称建行8569户)。2007年6月6日、7月18日,蒋政尾号为3577的工商银行账户、尾号为2081的招商银行账户、尾号为3014的建设银行账户分别转出330.49万元、60万元、10万元至李某均尾号为1813的建设银行账户(以下简称建行1813户)。2009年9月8日,李某均从建行1813账户转入743.9万元至李某均名下尾号为3421的建设银行账户(以下简称建行3421户)。2013年4月9日,李某均建行3421账户转入969.05万元至李某均建行8569账户。2014年4月9日,蒋政尾号为3807的工商银行账户转入248万元至李某均建行8569账户。

  (无论是通过谁的银行卡?哪家银行?只要有转账记录,统统能查询到各卡的持有人关系和资金流向)

  “李某均”账户资金部分转给了蒋政、陈某萍夫妇,其余资金继续留在账户内交易。“李某均”国泰君安证券账户在2013年9月9日至2015年3月17日之间共转出资金361.05万元,其中转给陈某萍241.05万元、转给蒋政120万元。2013年9月9日转出101万元至陈某萍尾号为5681的招商银行账户,2014年1月16日、3月4日、11月24日分别转出50.05万元、70万元、20万元至陈某萍尾号为6392的建设银行账户,2015年3月17日转出120万元至蒋政尾号为2081的招商银行账户,其余资金继续留在“李某均”账户内交易。

  (三)交易下单情况

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